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    国有控股上市公司(境内)实施股权激励办理指引
    发布部门:大连国资委 信息来源: 发布时间:2014-09-19 00:00:57 浏览次数:21956次

    一、审核依据

        1、《国务院国资委、财政部关于印发〈国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法〉的通知》(国资发分配[2006]175号);

        2、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》(国资发分配[2008]171号)。

    二、承办部门

        大连市国有资产监督管理委员会企业分配处

    三、受理范围和条件

        大连市地方国有资产控股的上市公司(境内,以下简称上市公司)股权激励计划,应当在报股东大会审议表决前,由国有控股股东按照资产管理关系逐级上报至市国资委:

        1、市国资委出资企业所属的国有控股上市公司,由市国资委出资企业审核同意后报市国资委(市国资委出资企业是上市公司的,由其董事会报市国资委)。

        2、区(县)属企业所属的国有控股上市公司,由区县国资委审核同意后报市国资委。

        3、其他国有控股上市公司,由各市级履行国有资产出资人职责的机构审核同意后报市国资委。

    四、申报材料

       (一)申请报告主要包括下列内容:

        1、上市公司概况;

        2、对照实施条件的情况;

        3、拟实施股权激励希望解决的主要问题;

        4、激励对象范围;

        5、主要(大)股东意见

       (二)股权激励计划草案及其说明。主要包括下列内容:

        1、激励方式和力度(股票数量);

        2、定价原则和拟定行权价格;

        3、激励方案有效期(包括授予、行权、禁售、解锁等时间节点);

        4、业绩考核目标和办法、以及与行权的关系;

        5、股票来源和激励对象的出资情况;

        6、激励对象薪酬情况和预计获利情况。

        7、其他国务院国资委、财政部认为必要的内容。

       (三)补充材料

        1、国有控股股东审核意见书,包括合规性审核意见和合理性分析意见。

        2、上市公司董事会有关决议或摘录。

        3、激励对象中薪酬管理关系不在上市公司的,需要其薪酬主管单位提供意见书。

        4、其他国务院国资委、财政部认为必要的材料。

    五、办理程序

        1、上市公司国有控股股东在同意上市公司拟订股权激励计划草案之前,与市国资委进行沟通协调。

        2、上市公司国有控股股东将上市公司股权激励计划上报市国资委审核。

        3、市国资委在向国务院国资委或财政部履行备案手续确定无异议后,出具审核意见书。

    六、办理时限

        市国资委向国务院国资委或财政部履行备案手续确定无异议后,5个工作日内出具审核意见书。